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公告内容指出,经查实,卡友公司存在违反收单交易信息管理规定、违反收单外包业务管理规定、违反备付金管理规定、违反变更事项管理规定、违规留存银行卡敏感信息、未落实商户现场检查制度、违反收单结算账户设置管理规定等违规问题。央行检查还发现,卡友公司存在未按规定完整保存交易记录、严重违反商户实名制管理规定等违规行为,且存在消极配合人民银行检查监督的情况。

[3]详见:Horst Feldmann, ‘Venture Capital Availability and LabourMarket Performance around the World’ (2014) 46 Applied Economics 14。

三是进一步简政放权,缩减和优化行政审批。在审慎监管的前提下,进一步减少外资机构行政许可事项,进一步优化行政许可流程,提高审批效率,让外资金融机构集中更多资源在中国发展。四是进一步优化监管规则,不断改善外部经营环境。坚持风险为本的监管理念,充分考虑不同类型机构,包括外资金融机构的特点和风险特征,不断建设更具兼容性、针对性和有效性的监管规则体系,为外资银行、保险公司营造更公平和开放的环境。

他山之石,可以攻玉。创投基金作为中国金融市场重要的投资方式之一,促进创新和资本形成必然成为其制度改革发展的应有之意。如何更好地监管创投基金,促进创新经济发展和产业升级、保护投资者利益、防范系统性金融风险是我国创业投资市场监管的重要目标。二、后金融危机时代创投基金的国际立法和监管实践

证监会副主席方星海也透露,中国的金融部门做好了充分的开放准备,证券领域可以开放、可以竞争。可以看出,新一轮的金融业对外开放将着力提升对外开放的高水平。光大集团董事长李晓鹏表示,高水平开放会增加更多融资渠道,金融开放后会进一步完善和丰富银行体系,增强资本市场韧性,使融资渠道更加畅通,降低融资成本。

总之,所有类型的基金都需要在美国证监会登记注册,但创投与其他基金的投资顾问在金融监管合规成本上存在本质的不同。具体而言,公募基金的投资顾问不得豁免登记注册的义务,私募基金的投资顾问只要管理一定规模的资产或者其所管理的基金资产来源复杂,就必须向证监会登记注册并就投资的表内以及表外杠杆安排、信用风险、交易模式、估值政策等履行日常的披露义务。对于创投基金的投资顾问来说,只要其投资安排满足证监会对于创投基金的豁免要求,即可援引证监会的部门法规豁免适用上述较为严格的金融监管规定。

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